不合格（gé）品和潜在（zài）不安全品控（kòng）制程序
1.目的
为防止（zhǐ）食（shí）品安全（quán）的（de）危害，验（yàn）证HACCP体系运行和有关结果（guǒ）是否符合计划的安排（pái），以及这些（xiē）安排是否有效地实施并能达（dá）到预定的（de）目标。 2.适用范围
适用于本公司产品HACCP所有（yǒu）活动的验证。
3. 职责
3.1 HACCP小组（zǔ）负（fù）责HACCP计划实（shí）施后的（de）情（qíng）况（kuàng）检查和效果验（yàn）证。
3.2 HACCP小组（zǔ）组长负责HACCP验证结果的确认。
3.4化（huà）验室负责组织（zhī）HACCP计划（huá）实施人（rén）员的培（péi）训。
4. 定（dìng）义
4.1有效性（xìng）：完（wán）成策划（huá）的活动和达到策划结果的程度。
4.2验证：通过提供客观证（zhèng）据对（duì）规定要求已得到满足的认（rèn）定。
5.程序（xù）
5.1对既定的HACCP方（fāng）案（àn），当出现下述情况时，小组要对（duì）原计划的（de）适用性重新进行确认：
1） 原料发生变（biàn）化；
2） 产品（pǐn）和工艺（yì）有了变化（huà）；
3） 验证数据出现相反的结果；
4） 经常出现对关键限的偏离（lí）；
5） 对危害或控制手段有了（le）新的信息；
6） 在对（duì）生产过程的观察中发（fā）现（xiàn）了新的（de）问题；
7） 销售方式和供应对象有了变化（huà）。
5.2如确认（rèn）表明需对原方（fāng）案进行修改时，小组（zǔ）要将新修改的方案连同相应的确认报告（gào）一并呈总经理审批。
5.3 HACCP方案的检查（chá）
5.3.1检查方法包括：
4.3.3.食品安全（quán）小组对潜在不安全品做出（chū）评价和（hé）终处理判断;
4.3.4.通过验证（zhèng）和评价确认（rèn）为具有危害和危害隐患后,可（kě）判定为（wéi）不合格品,并按不合格品处理;
4.4.不合（hé）格品处（chù）理
4.4.1 原（yuán）/铺材料
4.4.1.1 新购进（jìn）的原辅料、包装（zhuāng）材料或超过（guò）贮存期的原辅料，如（rú）检验不合格（gé），质（zhì）管部要作出销毁、退货（huò）、处理后使用等（děng）结论,并报总（zǒng）经（jīng）理.
4.4.1.2 对个别指标不符合（hé）质量标准，但不影响产品质（zhì）量和食品安（ān）全的辅料和（hé）包装材料，如外观尺寸超标的包装材料等，可（kě）作“处理后使用” ，但（dàn）须经审核批准（zhǔn）。
4.4.1.3 若（ruò）质管部对不合格的原（yuán）辅（fǔ）料、包装材（cái）料作出“处理后使用（yòng）”的（de）结论时（shí），须（xū）提出处理方法。并经总经理批准（zhǔn）后执行（háng）。
4.4.1.4 若质管部对不合格（gé）的原（yuán）辅料、包装材料作出（chū）“销毁”的结论时（shí），则财（cái）务部（bù）要核（hé）准，总经理（lǐ）签字后执行。销毁时须由质管（guǎn）部监督执行，仓库（kù）、质管部经手人签名。
4.4.1.5 若质管部对不（bú）合格的原辅料（liào）、包装材料作出“退货”的（de）结论时（shí），总经理签字，由采（cǎi）购部门负责退货（huò），仓库（kù）、供应部经手人签名。
4.4.1.6 结（jié）论（lùn）为（wéi）“销毁”或“退货”的通知单（dān）一式（shì）三份，质管部、仓库、采购各一份。 质（zhì）管部负责复印及分发（fā）。
4.4.1.7 结论为“处理后使用”的通知（zhī）单一式四（sì）份，质管（guǎn）部、仓库、采购、使（shǐ）用生产技（jì）术（shù）部各一份。质管部负责复印及（jí）分发。
4.4.1.8 生（shēng）产（chǎn）技术部在（zài）使用（yòng）过（guò）程中，挑（tiāo）选出来的少（shǎo）量不合要求（qiú）的（de）包装材（cái）料，可（kě）集中退库。
4.4.1.9 对检（jiǎn）验报告合（hé）格而（ér）生产技术部在生产（chǎn）过程中确实不能使（shǐ）用的原（yuán）辅（fǔ）料、包装材料（liào），由生产（chǎn）技术部填写（xiě）“不合格品处理报告（gào）单”，写明原因，质管部提出意见后，生产技术部退库处理。若作“退回生（shēng）产厂家”、“销毁”处（chù）理，则按4.4.4或4.4.5条有（yǒu）关规（guī）定处理。
4.4.1.10 质管（guǎn）部、仓（cāng）库（kù）须填写不合（hé）格原辅料台帐。内容包括（kuò）：日期、原辅（fǔ）材料名称、编号、规格、
批号、数量、来源、不合格项目、处理情况（kuàng）、经手人、监督人。
4.4.1.11 不合格的原辅料（liào）及包装材料（liào）应单独存放（fàng）在仓（cāng）库（kù）不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格（gé）成品（pǐn）不得出（chū）厂，不合（hé）格品应（yīng）存放于不（bú）合（hé）格品（pǐn）库（区）。
4.4.2 半（bàn）/终成品
4.4.2.1 生产过程（chéng）中发现不符合控制要求和标准（zhǔn）的产品（pǐn）且经确认的,可确定为不合格（gé）品;
4.4.2.1 抽（chōu）样送（sòng）检的终产品经质管部检（jiǎn）查不合格者为（wéi）不合格成品（pǐn）。
4.4.2.2 在仓库待验区的成（chéng）品经质管部发（fā）出不合格成品（pǐn）检验（yàn）单确定为不合格（gé）成（chéng）品。
4.4.2.3 退货（huò）及收回的成品经质管部检（jiǎn）测后，判断为（wéi）不合格的成品。
4.4.3 处理程序（xù）
4.4.3.1 由质（zhì）管部发出“ 不合格品处（chù）理报告单”并提出处理方法，报（bào）总（zǒng）经（jīng）理批（pī）准，由生产（chǎn）技术部作出安排，不合格品处理部门按照批准的处（chù）理方法对不合（hé）格品进行处理。
4.4.3.2 已（yǐ）签名的“不合格品（pǐn）处（chù）理报（bào）告单”由质管部复印并分发（fā），生产技术部、质管（guǎn）部、不合格品处理部门各一份。
4.4.3 .3 不合格品若存放于（yú）仓（cāng）库（kù），不合格品处理部门持（chí）“不合格品处理报（bào）告单”进行（háng）处（chù）理，处理（lǐ）过程及结果应记录（lù）在案。
4.4.3.4 经检测，质管（guǎn）部判（pàn）定（dìng）为不（bú）合格（gé）成（chéng）品（pǐn）时，应立即通知不合格品所在部门对不合（hé）格（gé）品进（jìn）行隔离、标识，相（xiàng）关部门及生产技术部（bù）应组织有关人员，积极查（chá）找原因。质管部应召开（kāi）生产技术部等（děng）有关人员参加的质量分析会，分析事故原因寻（xún）找解（jiě）决办法，进入（rù）《纠正和预防措施控制程序》并作详细（xì）记录。
5. 相关文（wén）件
《监（jiān）视和测量（liàng）控制程序》
《纠正和预防措（cuò）施控（kòng）制（zhì）程序》
6.记录（lù）
《不合格品处（chù）理报告（gào）单》 CX-09-A-01
