3 环境审（shěn）核要（yào）求

环（huán）境审核应针对明确界定并以（yǐ）文件支持（chí）的主题事项，应（yīng）确定主（zhǔ）题事项的责任方（fāng）并载入文件。

开（kāi）始审核的前提条件是，在与（yǔ）委托方的磋商后，审核（hé）组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充（chōng）足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展（zhǎn）审核活（huó）动所需的充足资源；

--能取得受审核方的（de）充分合作。

4 通（tōng）用原（yuán）则（zé）

4.1 目的和范围

审核应建立在委托方所规定的审核目（mù）的的基（jī）础（chǔ）上。审（shěn）核范围是根据满足审（shěn）核（hé）目的的需（xū）要（yào），通过审核组长与委托方的磋商决（jué）定的。审核范围规定了（le）审核（hé）的内容（róng）和区域。

应在审核开始（shǐ）前将审核目（mù）的与范围通报受审（shěn）核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确保审核过程及其（qí）发现与结论的客（kè）观性，审核组成员应独（dú）立于他（tā）们所审核的活动。他们在（zài）审核全（quán）过程中，应当保持客观（guān），不存偏见（jiàn），无利害关系。

审核活动（dòng）是由内部（bù）还是外部人（rén）员（yuán）承担，由委托方决定。从组织内（nèi）部选择的审核组成员不应（yīng）与（yǔ）受审核主（zhǔ）题（tí）事项的直接责任（rèn）人员有（yǒu）责任关系。

审核组成员应（yīng）具备（bèi）从事审核（hé）工作所（suǒ）需的知识（shí）、技能与经验（yàn）。

4.3 职（zhí）业诫律

审核员在从事环境审核的（de）过程中（zhōng），应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审核组（zǔ）与委托方之间（jiān）应做到（dào）保守机密和（hé）充分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的（de）许（xǔ）可（必要时包括（kuò）受审（shěn）核方的许（xǔ）可），审（shěn）核组成员不得将审核（hé）中得到的（de）信（xìn）息或文件，以及终审核报（bào）告，泄漏（lòu）给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序（xù）。

4.4 系统化的程序

环境审核应根据本（běn）章提供的通用原（yuán）则和针对相（xiàng）应类型环境审（shěn）核的指南（nán）予以（yǐ）实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环（huán）境管理体（tǐ）系审核（hé）的指南。

为了加（jiā）强一致性和（hé）可（kě）靠（kào）性，环境审核应根据一套确（què）切规定（dìng）并（bìng）以文件支持的方法（fǎ）和系统化程（chéng）序（xù）予以实施。任何类型（xíng）的环境审核（hé），都应采用一致的方法（fǎ）与程序。除（chú）非出于审核中个（gè）别特性的特（tè）殊（shū）需要，方可出现与（yǔ）其他（tā）类（lèi）型审核（hé）程（chéng）序的差别（bié）。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据（jù）和发（fā）现（xiàn）

环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这些（xiē）具有适当详尽程度的准（zhǔn）则须取得（dé）审核组（zǔ）长和委托方的共同（tóng）认（rèn）可，然后提交受审（shěn）核方（fāng）。

应收集、分析、说明并记（jì）录所需信息，为审（shěn）查（chá）和评（píng）价过（guò）程（chéng）提供审核证据，以判定是（shì）否符（fú）合审核准则。

审核证据的质量和数量应达到这样的水平。即由称职的环（huán）境审核（hé）员参照同一审核准则，独立地对同样的审核证据进行（háng）评（píng）价，能取得相似的审核发（fā）现。

4.6 审（shěn）核发现（xiàn）与结论的（de）可靠性（xìng）

对环境审核过（guò）程的安排，应做到使审核（hé）所发现（xiàn）与结论的可靠性达到（dào）委托方和审核员所（suǒ）期（qī）望的可（kě）信（xìn）程度。

由于环境（jìng）审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的审（shěn）核证（zhèng）据不可（kě）避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环境审核中都（dōu）必然（rán）地具有不（bú）确定性因素。对此（cǐ）应（yīng）提请（qǐng）环境审核（hé）结果的所有使用者注意。

环境（jìng）审（shěn）核员在审（shěn）核（hé）过程中应考（kǎo）虑到（dào）所收集的审（shěn）核证据的局限性，认识到审核发现和审核（hé）结论的（de）不确定性，并在对（duì）审（shěn）核进行计划和实施时对这些因素予以考虑。

环境（jìng）审核员（yuán）应努力（lì）获取充足的审核（hé）证据，使可能影响任何审核结论的个别重要（yào）审核发现和次（cì）要审核发现的集（jí）合都能得到（dào）考（kǎo）虑。

4.7 审核报告

应以书面报告（gào）的形式（shì）将（jiāng）审核发（fā）现（和）或其概（gài）要报送委托方（fāng）。如无委托方的特别禁止，受审核方（fāng）也应得（dé）到一份审核报告的副本。

审核报告（gào）中可包（bāo）括（但不仅限于）下列有（yǒu）关审核（hé）的信息：

(a) 受审核方和委托方（fāng）的名称；

(b) 商定的（de）审核目的（de）和范围；

(c) 商定的审核准则（zé）；

(d) 审核持续的时间和（hé）进行审核的（de）日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告内容保密（mì）性质的（de）声明；

(h) 审（shěn）核报告分发单位名单；

(i) 关于审核过程的简要说（shuō）明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告中应包含以上哪些内（nèi）容，还须增加（jiā）何种内容，由（yóu）审核组长与委（wěi）托方共同商（shāng）定。

注（zhù）：决（jué）定对（duì）审核发（fā）现应（yīng）采取的纠（jiū）正措施通（tōng）常是委托方或受审（shěn）核（hé）方的（de）责任（rèn），但如与委托方有（yǒu）协议在先（xiān），审核员（yuán）可（kě）就（jiù）此提出建议（yì）。

附录A

（提示的附录）

文献目（mù）录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理（lǐ）体（tǐ）系 规范及（jí）使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审（shěn）核指南 审核程序（xù） 环境管（guǎn）理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环（huán）境审核员资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管理──术语与（yǔ）定义