3 环境审（shěn）核要求

环境审（shěn）核应针对明确界定并以文件支持（chí）的（de）主题（tí）事项，应确定主题事项的（de）责任方并载入文件（jiàn）。

开始审核（hé）的前（qián）提条件是，在与委（wěi）托（tuō）方（fāng）的磋商（shāng）后（hòu），审核组长认（rèn）为：

--具备了关于审（shěn）核主题事项（xiàng）的充足适用的信息资料；

--具备了开展审核活动所需的充（chōng）足（zú）资（zī）源；

--能取得（dé）受（shòu）审核方的充（chōng）分（fèn）合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应（yīng）建立在委托方所（suǒ）规定的审核目（mù）的的基础（chǔ）上。审核范（fàn）围是根据满足审核目的的需要，通过审核（hé）组长与委（wěi）托方的磋商决定的。审核范围规定了审核的内容和（hé）区域。

应在（zài）审核开始前将审核目（mù）的（de）与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立（lì）性与能力

为了确保（bǎo）审核过（guò）程及其发（fā）现与（yǔ）结论的（de）客观性（xìng），审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们在（zài）审（shěn）核全过程（chéng）中，应当保（bǎo）持客观，不存偏（piān）见，无（wú）利害（hài）关系。

审核活（huó）动（dòng）是由内部还是外（wài）部人员承担（dān），由委托方决（jué）定。从组织内部选择的审核组成（chéng）员不应与受审核（hé）主（zhǔ）题事项（xiàng）的直接责任（rèn）人员有责任关系。

审核组成员（yuán）应具备从事（shì）审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断（duàn）＂的诫（jiè）律。

审核组与委托方之间应做到（dào）保守机密和充分信赖。除非出于法律（lǜ）要求，没有委托方的许可（必（bì）要时（shí）包括受审核方的许可），审核组成员不得（dé）将审核中得到的信息或文件，以（yǐ）及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量（liàng）保证程序。

4.4 系统化的程（chéng）序

环境审核应根据本章提供的通用原则和针对相应类型环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管理体（tǐ）系审（shěn）核的指南。

为了加强（qiáng）一致性和可靠性，环境审（shěn）核应根（gēn）据一套（tào）确切规（guī）定（dìng）并以文（wén）件支持的（de）方法和系（xì）统化程序予以实施（shī）。任何类型的环境审核，都应采（cǎi）用一致的方法（fǎ）与程序。除非出于审核中个别特性的特殊需（xū）要，方可（kě）出现与其他类型审（shěn）核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和（hé）发现

环境审核的一（yī）个（gè）早期的基（jī）本步（bù）骤是（shì）确（què）定审核（hé）准则（zé）。首先，这些具有适当详尽（jìn）程度的准则须取得审（shěn）核组（zǔ）长和委（wěi）托方的共同认可，然后提交受（shòu）审核方。

应收（shōu）集、分析、说（shuō）明并记录所需信息，为审查和（hé）评价过程（chéng）提供审核证据，以判（pàn）定是否（fǒu）符合（hé）审核准则。

审（shěn）核证据的质量和数量应达到这样的水平。即由称职的（de）环境审（shěn）核员参照同一（yī）审（shěn）核准则，独立地对同（tóng）样的审核证据进行评价，能取得（dé）相（xiàng）似的（de）审核发现。

4.6 审（shěn）核发现与结论的（de）可靠性（xìng）

对环境审核过程的安（ān）排，应做到使审核所发现（xiàn）与（yǔ）结论的可靠性达到委托方和审核员所（suǒ）期望（wàng）的可信程度。

由于环境审核在一定程度上（shàng）要受到（dào）时间和资源的限制，审（shěn）核中收集到的（de）审核证据（jù）不可避免地只是可得信息（xī）的样本，因而所有类（lèi）型（xíng）的（de）环（huán）境审核中都必（bì）然地具有（yǒu）不确定性因素（sù）。对此应提请环境审核结果的所有（yǒu）使用者注（zhù）意。

环境审核（hé）员在（zài）审核过程中（zhōng）应考虑到所收集的（de）审核（hé）证据的局（jú）限（xiàn）性（xìng），认（rèn）识（shí）到审核发现和审核结论（lùn）的不确定性，并在对审核进（jìn）行计（jì）划和实施时对这些因素（sù）予（yǔ）以考（kǎo）虑。

环境审（shěn）核员应努力获取充足的审核证据（jù），使可能影响任何审核结论的个别（bié）重要审（shěn）核发现和（hé）次要审核发（fā）现（xiàn）的（de）集（jí）合（hé）都（dōu）能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书（shū）面报告的（de）形式将审核发现（和（hé））或其概（gài）要报送委托方。如无委托方（fāng）的特别禁止，受审核方也应（yīng）得到一份审（shěn）核报（bào）告的副本。

审（shěn）核（hé）报告中可包括（但不仅（jǐn）限于（yú））下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委（wěi）托方的名称；

(b) 商定的（de）审核（hé）目的（de）和范围（wéi）；

(c) 商（shāng）定的（de）审核准则；

(d) 审核持（chí）续的（de）时间和进行审（shěn）核的日（rì）期（qī）；

(e) 审（shěn）核（hé）组成（chéng）员名（míng）单（dān）；

(f) 参与审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告内（nèi）容保密（mì）性质（zhì）的声明（míng）；

(h) 审核（hé）报告分发单位名单；

(i) 关（guān）于（yú）审核过程的简要说明，包括所遇（yù）到（dào）的障碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告中应（yīng）包含以上哪些（xiē）内容，还须增（zēng）加（jiā）何种内容，由审（shěn）核组长（zhǎng）与委托方（fāng）共同商定。

注：决定对审（shěn）核发现应采（cǎi）取的（de）纠正（zhèng）措施通常是委托方或受审核（hé）方的责任，但如与（yǔ）委托方有协议在先，审核（hé）员可（kě）就此提出建议。

附录A

（提示（shì）的附（fù）录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体系 规（guī）范及使（shǐ）用指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审核（hé）指南 审核程序 环境（jìng）管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核（hé）指（zhǐ）南 环境审核员（yuán）资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管理──术（shù）语与定义（yì）