5 审核（hé）

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范围 审核范（fàn）围规定了接受（shòu）审核的内容和区（qū）域，包括实（shí）际位置，或组（zǔ）织的活动及报告（gào）方式等。审核范围是（shì）由委托方和审核（hé）组（zǔ）长决定的。在决定审核范围时，通常还应（yīng）征求受审核方的（de）意（yì）见。审核范围决定后，如需进（jìn）行更改，须由委托方和审核组长共同认可。供审核使用的资（zī）源应能满足审核范围的需（xū）要。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审（shěn）核过程开始时，审核组长应（yīng）审（shěn）阅该组织的文件（jiàn），如环境方针陈述、实施方案、记（jì）录或为实现EMS要求所编（biān）制的手册。其（qí）间应充分利用关于被审核组织的背（bèi）景资（zī）料。如果（guǒ）认（rèn）为（wéi）用于实施审核的文件不够充足，应通知（zhī）委托方。在得到（dào）委托方的进一步指示之前，不应（yīng）再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划的制定，应保证其（qí）灵活性，使之能（néng）根据审（shěn）核中得到（dào）的信息调整重点，并（bìng）保证资源的有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括（kuò）：
(a) 审核（hé）目（mù）的与范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审（shěn）核方有待审核的建（jiàn）制（zhì）单位和（hé）职能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负（fù）有（yǒu）直接重大责任的（de）职能部门（mén）和（或）人员名单（dān）； 
(e) 确定（dìng）受审（shěn）核方EMS中（zhōng）应予重点（diǎn）审核的要（yào）素； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中（zhōng）有待审核的要素的审（shěn）核（hé）程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主（zhǔ）要审核活（huó）动的预定时间和起止日期（qī）：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审（shěn）核组成员名（míng）单（dān）；
(l) 与受（shòu）审核方管理者（zhě）举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密要（yào）求；
(n) 报告的内容和格式，审核报（bào）告的预计签（qiān）发和分发（fā）日期；
(o) 文件留存要求（qiú）。 应将（jiāng）审核（hé）计划（huá）传达委托（tuō）方、审核员和受审核方，并由委托方（fāng）审（shěn）阅（yuè）批准。如果（guǒ）受审核方对审核计划中的（de）任（rèn）何内容有（yǒu）异（yì）议，应通知审核组长。应在（zài）实施审核之前在审核组长、受（shòu）审核（hé）方和委托方之间（jiān）进（jìn）行磋商解决分歧。对审核计划的（de）任何改动（dòng）均应在（zài）开（kāi）始（shǐ）审核前或审（shěn）核过程中取（qǔ）得（dé）所涉及的各方的同（tóng）意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每（měi）个审核组成员落实其负责审（shěn）核的具体EMS要素、职能或活（huó）动，并指（zhǐ）示其（qí）所（suǒ）应遵循的审核（hé）程（chéng）序。任务（wù）的分配应由审核组（zǔ）长与所涉及的审核组成员共同商（shāng）定。在（zài）审核期间，为了更好地（dì）实现审核目（mù）的（de），审核组（zǔ）长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工（gōng）作文（wén）件 为便（biàn）利审核工作（zuò）的开展，所须提供的（de）工作文件（jiàn）可包括：
(a) 记（jì）录审核（hé）证据和审（shěn）核发现（xiàn）的表格文件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查（chá）清单； 
(c) 会议记录（lù）。 工作文件至少应保留到审核结束；审核组成员（yuán）应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首（shǒu）次会议 应召集首次（cì）会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组（zǔ）成员； 
(b) 确认（rèn）审核范围（wéi）、目的和（hé）计划，共同认可（kě）审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中（zhōng）采用的方法和（hé）程序；
(d) 在审核组和（hé）受审核方之（zhī）间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具（jù）备审核（hé）组所需（xū）的资源与设备； 
(f) 确（què）认末次会议（yì）的日（rì）期和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参（cān）与； 
(h) 对（duì）审核组（zǔ）现场安全（quán）和应急程序的审查。

5.3.2 收集审（shěn）核（hé）证据 应（yīng）收集充足的证据，以便判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通过面谈（tán），文件（jiàn）审阅和（hé）对活（huó）动与（yǔ）状况的观察来收集证（zhèng）据（jù）。应对不符合EMS审核（hé）准则的表现（行为）作出记录。应利（lì）用从独立来源（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息，对来（lái）自面谈的信息加（jiā）以验证。无（wú）法验证的信（xìn）息应予标明。审查组应对受审（shěn）核方（fāng）EMS活动中采样方案的（de）根据和（hé）确保采样（yàng）与测量过程有效质量控制的（de）程序进行审（shěn）查。

5.3.3 审核发现 审核组（zǔ）应对所有审核证据（jù）进行评审，以确定（dìng）EMS在（zài）哪些方面不符（fú）合审核准则（zé）。应确保（bǎo）将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核（hé）证据作（zuò）为依据。应与受审核方的有关（guān）负责人共同评议审核（hé）发现，以确（què）认所有造成不符合的事实基础。注:在商定的范围内,也可将（jiāng）关于符（fú）合的审核发现详细（xì）载（zǎi）入文件，但（dàn）应（yīng）注意避免jue对保（bǎo）证的（de）含意。

5.3.4 末次会议 在（zài）收集证据阶段（duàn）结束之后，编写审核报（bào）告之（zhī）前，审核组（zǔ）应与受审核方的管理者和受审核部门的（de）负（fù）责人举行会议，其主要目的（de）是向受审核（hé）方介（jiè）绍审核发（fā）现（xiàn），能使他们清楚地理解和认（rèn）识审核（hé）发现（xiàn）的事（shì）实根据。如果可能，应在（zài）审核组长签发报告（gào）之前解决（jué）意见分歧。关于审核发现（xiàn）的重（chóng）要性和措辞的最终决定权属于审（shěn）核组长，无论委（wěi）托方和（hé）受（shòu）审核方（fāng）是否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文件（jiàn）留存（cún）

5.3.5.1 审（shěn）核报（bào）告的编（biān）写（xiě） 审（shěn）核报告是在审核组（zǔ）长指（zhǐ）导下编写的，审核组长对审核报告的（de）准确性和完备性（xìng）负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定（dìng）的。如果编写过程中希望（wàng）加以变动，应取得有（yǒu）关各方的一致（zhì）同意（yì）。

5.3.5.2 报告内（nèi）容（róng） 审核报（bào）告应由审核组长注（zhù）明（míng）签发（fā）日期并署名，审核（hé）报告应（yīng）包含审核（hé）发现或（huò）其概要（yào），并辅以支持证据。根据（jù）审核组长和委托方的协议，报告中还（hái）可包含不列内容（róng）：
(a) 受审核（hé）方和（hé）委（wěi）托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和（hé）计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中（zhōng）引用（yòng）文件的（de）清单； 
(d) 审核（hé）持续的时间（jiān）和进行审（shěn）核的日期； 
(e) 参与审核的受审核方（fāng）代表名单； 
(f) 审（shěn）核组成（chéng）员（yuán）名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性质的声（shēng）明； 
(h) 审核报（bào）告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说明（míng），包（bāo）括所遇到的（de）障碍；
(j) 审核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是否得到了正确（què）的实施和保持；--内部管理评审过程是否（fǒu）足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核报（bào）告由审核（hé）组（zǔ）长（zhǎng）提交委托方。分发范围由委（wěi）托方根据审核计划决定。除（chú）非委托方特别禁止，受审核方应收（shōu）到一份审（shěn）核（hé）报告的副本。向受审核组（zǔ）织外（wài）分发须取得它的同（tóng）意。委（wěi）托方对审核报告拥有du家（jiā）所（suǒ）有（yǒu）权，审核员（yuán）和（hé）收（shōu）到审核报告的其他各方都应注意（yì）保守机密。审核（hé）报告应根据审核计划在约定时限内签（qiān）发。如不能按时签发，须事先将延误的原因通知委托（tuō）方和受审核方，并确定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有（yǒu）关的所有的（de）工（gōng）作文件和草（cǎo）稿以及zui终报告（gào）都应根据委托方、审核组（zǔ）长和受审核方间的协议及其他（tā）有关要求予以留存。

5.4 审核（hé）结束 审核计划规定的活（huó）动一旦完成，审核即告（gào）结束。附录A（提示的附录）文（wén）献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与（yǔ）定义