5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围 审核范（fàn）围规定了接受审核的内容和区域，包括实际位置，或（huò）组（zǔ）织（zhī）的活动及报告方（fāng）式等。审（shěn）核范围是由（yóu）委托方和审核组长决定（dìng）的。在（zài）决定审核范围时，通常（cháng）还应（yīng）征求受审核方的意见。审核范围决定（dìng）后，如需进（jìn）行更（gèng）改，须（xū）由委（wěi）托方和审核（hé）组长共同（tóng）认可。供审核（hé）使用的资（zī）源应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预审 在审核过程开（kāi）始时（shí），审核（hé）组长（zhǎng）应审阅该组（zǔ）织的文件，如环境方针陈（chén）述、实施方案、记录或（huò）为实现EMS要求所（suǒ）编制的手册（cè）。其间应（yīng）充分利（lì）用关于（yú）被（bèi）审核（hé）组织（zhī）的背景（jǐng）资料。如果认为用于实施审（shěn）核的（de）文件不够充足，应（yīng）通知（zhī）委托方。在得（dé）到委托方的（de）进一步指示（shì）之前，不应再进（jìn）而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划的制定，应保证其灵（líng）活性，使之（zhī）能根据审核中（zhōng）得到的信息（xī）调整重（chóng）点，并保（bǎo）证资源的有效利（lì）用（yòng）。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受（shòu）审核方（fāng）有待（dài）审核的建制单位和职能部门名（míng）称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中对其（qí）EMS负有直接重大责任的职能部门和（hé）（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和（hé）报（bào）告语（yǔ）言； 
(h) 引（yǐn）用文件清单（dān）； 
(i) 主要（yào）审核活动的预（yù）定时间和起止日期：
(j) 进行审核的日（rì）期和地（dì）点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与（yǔ）受审核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核（hé）报告的预计签（qiān）发和分发日（rì）期；
(o) 文件（jiàn）留存要（yào）求。 应将审（shěn）核计划传达委托方、审（shěn）核员和受审核方，并由（yóu）委托方审（shěn）阅批准。如果受（shòu）审核（hé）方（fāng）对（duì）审核计划中的任（rèn）何（hé）内容有异议，应通知审核组长。应在实（shí）施审（shěn）核（hé）之前（qián）在（zài）审核组长、受审核方和委托方之（zhī）间进行（háng）磋（cuō）商解（jiě）决分歧。对（duì）审核计划的任何改动均应在开始审核前或审（shěn）核过程（chéng）中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成员落（luò）实（shí）其负责审核的具体EMS要素、职能（néng）或活动，并指示其所（suǒ）应遵循的审核程序。任（rèn）务的分（fèn）配应由审核组长与所涉及的审核组（zǔ）成员共同（tóng）商定。在审核期间，为了更好地实（shí）现审（shěn）核目的（de），审核组（zǔ）长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工（gōng）作文件 为便利审（shěn）核工（gōng）作的开展，所（suǒ）须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格（gé）文件； 
(b) 用于（yú）评（píng）价ＥＭＳ要素的程序和检（jiǎn）查清单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保（bǎo）留到（dào）审核结束；审核组成员应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施（shī）

5.3.1 首（shǒu）次（cì）会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核（hé）方管理（lǐ）者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审核范（fàn）围（wéi）、目的（de）和计（jì）划，共同认可审（shěn）核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要（yào）介绍审核中采（cǎi）用的方法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核（hé）方（fāng）之间建立正式联络渠（qú）道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受（shòu）审核方的（de）参与； 
(h) 对审核组现场安（ān）全和应急程（chéng）序的审查。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应收集充（chōng）足的证据，以便判定受审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应（yīng）通（tōng）过面（miàn）谈，文件审阅和对活动（dòng）与状况的观察（chá）来收集（jí）证据。应对不符（fú）合EMS审核准则的（de）表现（行为）作出记录。应利用从独立来（lái）源（如观察、记录和现有的测试结果（guǒ）等）取（qǔ）得的支持信息（xī），对来自面谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标明。审查组应对（duì）受审核方EMS活动中采样方案的根据和确保采样（yàng）与测量（liàng）过（guò）程有效质（zhì）量控制的（de）程序进行审（shěn）查。

5.3.3 审核发现 审核组（zǔ）应对（duì）所有审核证据进（jìn）行评（píng）审，以确定EMS在（zài）哪（nǎ）些方面不符合审核准则。应（yīng）确保将关于不符（fú）合的审（shěn）核发现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为（wéi）依据。应与受（shòu）审核方（fāng）的有关负责人（rén）共同（tóng）评议审（shěn）核发现，以确（què）认所（suǒ）有造成不符合的事实基础。注:在商定的（de）范（fàn）围内,也可将关于符（fú）合的审核发（fā）现详细（xì）载（zǎi）入文件，但应注（zhù）意避免jue对保证的含（hán）意（yì）。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之（zhī）后（hòu），编写审核报告之前，审核组（zǔ）应与受审核（hé）方的管理者和受（shòu）审核部门的负责人举（jǔ）行会议，其（qí）主要目的是向受审核（hé）方介绍审（shěn）核发现，能使他们清楚（chǔ）地（dì）理（lǐ）解和认识审核发（fā）现的事实（shí）根据。如（rú）果可能（néng），应在（zài）审核组长签发（fā）报告之前解决意见分歧。关（guān）于审核发现的重要（yào）性（xìng）和（hé）措辞的（de）最（zuì）终决定权属于审（shěn）核（hé）组长，无论委（wěi）托方和受（shòu）审核方是否（fǒu）持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告与文件（jiàn）留存

5.3.5.1 审核报（bào）告的编（biān）写 审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组长对审核报告的准确（què）性和完备性负（fù）责（zé）。审核报告涉及（jí）的项目应为审核计划中所确定的。如果编写过程中希望加以变动，应（yīng）取得有关各方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报（bào）告（gào）应由审核组长（zhǎng）注明签发（fā）日期并（bìng）署名，审核报（bào）告应包含审（shěn）核发现（xiàn）或（huò）其概（gài）要，并（bìng）辅（fǔ）以支（zhī）持证据。根据审（shěn）核组长和委（wěi）托（tuō）方的协（xié）议，报（bào）告中还可包含不（bú）列内容：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商（shāng）定的审核目（mù）标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核（hé）准则，包括审核中引用文件的（de）清（qīng）单； 
(d) 审核持续的时（shí）间和进行审核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方（fāng）代表名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员名（míng）单； 
(g) 对报告内容保（bǎo）密性质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告分发单位（wèi）名单（dān）；
(i) 关于审核过程的（de）简要说明，包（bāo）括所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核（hé）准（zhǔn）则的符（fú）合情况；--体系（xì）是否（fǒu）得到了（le）正确的实施和保持；--内部管理评审（shěn）过程是（shì）否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用（yòng）性（xìng）与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核组（zǔ）长提交委（wěi）托方（fāng）。分发范（fàn）围由委托（tuō）方根据审核（hé）计划（huá）决定。除非委托方特别禁止，受审（shěn）核方应收到一份审核报告的（de）副本。向受审核组（zǔ）织外分发须（xū）取（qǔ）得它（tā）的同意。委托方（fāng）对审（shěn）核报告拥有du家所（suǒ）有权，审核员（yuán）和收到审核报告的其（qí）他各（gè）方都应注意保（bǎo）守机密。审核报告应（yīng）根据审核计划在约定时限内签发。如不能按时签发，须事先（xiān）将延（yán）误的原（yuán）因通知委（wěi）托方（fāng）和受审核方，并确定新（xīn）的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有关（guān）的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应（yīng）根据委托方、审核组长和受审（shěn）核方间的协议及（jí）其（qí）他有关要求予以（yǐ）留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成，审核即告结（jié）束。附录A（提示的（de）附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定（dìng）义