3 环境审核要求

环境审核应（yīng）针对明确界定并（bìng）以文件支（zhī）持的主题（tí）事项，应确定主题事（shì）项的（de）责任方并载入文件。

开（kāi）始审（shěn）核的前提条件是，在与委托方的磋商（shāng）后，审（shěn）核组长（zhǎng）认为：

--具备了关于审核主（zhǔ）题事项的充（chōng）足适用（yòng）的信息资料；

--具备了（le）开展审核活动（dòng）所需的充足资源；

--能取得受（shòu）审核方的充分合（hé）作（zuò）。

4 通用原则

4.1 目的（de）和范围

审核应建立（lì）在委托方所规定的审核目的（de）的基础上。审（shěn）核范围是（shì）根据满足审核目的的需要，通过（guò）审核组（zǔ）长与委托（tuō）方的磋（cuō）商决定的。审核范围（wéi）规定了审核（hé）的（de）内容和区域。

应在审核开始前将审核目的与范（fàn）围通报（bào）受审核方（fāng）。

4.2 客观性，独立性（xìng）与能力

为了（le）确（què）保（bǎo）审核过程及其发（fā）现与结（jié）论（lùn）的客观性，审核组成员（yuán）应独立于他们所审核的活（huó）动。他们在审核全过程中，应当（dāng）保持客（kè）观，不（bú）存偏（piān）见，无利（lì）害关系（xì）。

审（shěn）核活动（dòng）是由内部还是外（wài）部（bù）人员承担，由委托方决定（dìng）。从组（zǔ）织内部（bù）选择的审核组（zǔ）成员不应与受审核主题（tí）事项的直接责任人员（yuán）有（yǒu）责（zé）任关（guān）系（xì）。

审（shěn）核组成员（yuán）应具备（bèi）从事审核（hé）工作所需的（de）知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审核的过程中，应恪（kè）守＂认真（zhēn）、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律。

审核组与委托方之间（jiān）应做到保守机密和（hé）充（chōng）分信赖。除（chú）非出于法律要求，没有委托方的许可（必（bì）要（yào）时包括受审核方的许（xǔ）可（kě）），审核（hé）组成员（yuán）不得将（jiāng）审核中得到的信息或文（wén）件，以及终（zhōng）审核报（bào）告，泄漏给（gěi）任何第三（sān）方。

审核（hé）员（yuán）应（yīng）遵（zūn）循质（zhì）量保（bǎo）证程（chéng）序。

4.4 系统化（huà）的程序

环境审核应根据本章提供（gòng）的通用原（yuán）则和（hé）针对相应类（lèi）型（xíng）环境审核的指（zhǐ）南（nán）予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施（shī）环境管理体系审核的（de）指南。

为了加强一致性（xìng）和可靠性，环境审（shěn）核应根据一套确切规定并以文件支持的（de）方法和系统（tǒng）化（huà）程序（xù）予（yǔ）以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致（zhì）的方法与程序。除非出于（yú）审核（hé）中个别（bié）特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程（chéng）序的差别（bié）。

4.5 审核准（zhǔn）则（zé），证（zhèng）据和（hé）发现

环境审核的一个早期的基（jī）本步骤是确定审核准则。首先，这些具（jù）有适（shì）当详（xiáng）尽程（chéng）度的（de）准则须取得（dé）审核组（zǔ）长和委托方的共同认可，然后提（tí）交受（shòu）审核方。

应（yīng）收（shōu）集、分析、说明（míng）并记（jì）录所需信息，为审查和（hé）评（píng）价过程提供审核证据，以判定是否符合审核准则。

审（shěn）核（hé）证（zhèng）据的（de）质量和数量应达到这样的水平。即由称职的环境审核员（yuán）参照同一审核准则（zé），独立（lì）地（dì）对同样的（de）审核（hé）证据进行评价，能（néng）取得相似的审核发现。

4.6 审核（hé）发现与（yǔ）结（jié）论的（de）可靠（kào）性

对环境审核过程的安排，应做到使审核所发（fā）现与（yǔ）结论的可靠性达到委托方和审（shěn）核（hé）员所期望的（de）可（kě）信程度（dù）。

由于环境审核（hé）在（zài）一（yī）定程度（dù）上要（yào）受（shòu）到（dào）时（shí）间和资源（yuán）的限制，审核中（zhōng）收集（jí）到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环（huán）境（jìng）审核中（zhōng）都必然地具有不（bú）确定性（xìng）因素。对此应提请环境审核结果的所（suǒ）有使用者注（zhù）意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应考虑（lǜ）到（dào）所收集的审核证（zhèng）据的局限性，认识（shí）到（dào）审核发现和审核（hé）结论的不确（què）定性，并在对审核进（jìn）行计划和实施时对这些因素予以（yǐ）考虑。

环（huán）境审核员应（yīng）努力获取充足的（de）审核证（zhèng）据（jù），使可能（néng）影响（xiǎng）任何审核结论的个别重要审核发（fā）现和次要审核发现的集合（hé）都能（néng）得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核报（bào）告

应以书面报告的形（xíng）式将（jiāng）审核发现（和）或其概要报送委托方（fāng）。如无委（wěi）托方的特别禁止，受审核方也应得（dé）到一份审核报告的副本。

审核报告中可包括（但不（bú）仅限于）下列（liè）有（yǒu）关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审（shěn）核（hé）目的和（hé）范围（wéi）；

(c) 商定的（de）审核准则（zé）；

(d) 审核持续的时间和（hé）进行审核的日期；

(e) 审（shěn）核组成员名（míng）单；

(f) 参（cān）与审核的受审核（hé）方代表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明（míng），包（bāo）括所遇到的障碍；

(j) 审核（hé）结论。

审核报告中应包（bāo）含以上哪些（xiē）内容（róng），还须（xū）增加何种内容，由审核组长与委托方共同商定（dìng）。

注：决定对审（shěn）核发现应采取的纠正措施通常是委托（tuō）方（fāng）或受（shòu）审核方的责任，但如与委托方有协议在先（xiān），审核员可就此提出建议。

附录A

（提示的附（fù）录）

文献（xiàn）目录（lù）

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规（guī）范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指（zhǐ）南（nán） 审核程序 环（huán）境（jìng）管理体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南（nán） 环境审核员资（zī）格（gé）要求 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术语与定（dìng）义（yì）